2009年2月27日，江蘇省泰州市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對(duì)興化市某勞保制品廠進(jìn)行執(zhí)法檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該廠未取得生產(chǎn)許可證擅自生產(chǎn)浸塑耐酸堿手套，同時(shí)發(fā) 現(xiàn)，該企業(yè)已于2008年10月10日取得質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，并在耐酸堿手套包裝上標(biāo)注“通過(guò)ISO9001:2000質(zhì)量管理體系認(rèn)證”。查閱其獲 得的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，證書認(rèn)證/注冊(cè)范圍為“浸塑耐酸堿手套的生產(chǎn)和銷售”，發(fā)證單位為北京某質(zhì)量認(rèn)證中心。通過(guò)調(diào)查，該中心在興化市某勞保制品廠 未取得生產(chǎn)許可證的情形下對(duì)其進(jìn)行認(rèn)證活動(dòng)，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第十八條之規(guī)定，泰州質(zhì)監(jiān)局決定立案查處。
[查 處]
2009 年3月3日，泰州質(zhì)監(jiān)局向北京某質(zhì)量認(rèn)證中心發(fā)出《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督通知書》，要求其負(fù)責(zé)人接受調(diào)查，并提供認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)資料。2009年3月16日，北京 某質(zhì)量認(rèn)證中心提交《回復(fù)函》，陳述了兩點(diǎn)意見(jiàn)。一是關(guān)于生產(chǎn)許可證事宜，該中心認(rèn)為其在合同評(píng)審過(guò)程中已查證國(guó)家質(zhì)檢總局產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督司發(fā)布的《目前實(shí) 施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的發(fā)證產(chǎn)品清單》，在序號(hào)62“特種勞動(dòng)防護(hù)用品”申請(qǐng)單元及申請(qǐng)小類中均未查到“浸塑耐酸堿手套”。二是該中心2008年9月 26日對(duì)興化市某勞保制品廠初次審核中，審查了企業(yè)的法律地位文件，包括：（1）《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍為“浸塑棉毛手套、不銹鋼制品、 勞保用品自產(chǎn)自銷”；（2）江蘇省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2007年3月20日頒發(fā)的《江蘇省勞動(dòng)防護(hù)用品定點(diǎn)生產(chǎn)證》，批準(zhǔn)興化市某勞保制品廠生產(chǎn)的產(chǎn)品范 圍為“浸塑手套”。
北京某質(zhì)量認(rèn)證中心認(rèn)為，在審核期間上述資質(zhì)證書均在有效期內(nèi)，按照認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)規(guī)定，應(yīng)視同有法律效力。因此，其對(duì)興化市某勞保制品廠的審核活動(dòng)是有效的，認(rèn)證活動(dòng)不存在違反認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則等問(wèn)題。
對(duì)北京某質(zhì)量認(rèn)證中心的陳述意見(jiàn)，泰州質(zhì)監(jiān)局于2009年3月17日進(jìn)行了書面答復(fù)：
（一） 耐酸堿手套屬于工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證目錄產(chǎn)品。全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室《特種勞動(dòng)防護(hù)用品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》（編號(hào)：XK02-01）中“產(chǎn)品單元 及規(guī)格”第二十二項(xiàng)即為“耐酸（堿）手套”，而該中心查證的目錄清單是一份過(guò)去的規(guī)范性文件，在《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》實(shí)施后，國(guó) 家質(zhì)檢總局已重新公告了實(shí)施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品目錄。
（二）興化市某勞保制品廠《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》中經(jīng)營(yíng)范圍為“浸 塑棉毛手套”，《江蘇省勞動(dòng)防護(hù)用品定點(diǎn)生產(chǎn)證》中批準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品為“浸塑手套”，也證明該廠未取得耐酸堿手套的經(jīng)營(yíng)范圍和勞動(dòng)防護(hù)用品定點(diǎn)生產(chǎn)資格。而北 京某質(zhì)量認(rèn)證中心對(duì)興化市某勞保制品廠質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書的認(rèn)證/注冊(cè)范圍為“浸塑耐酸堿手套的生產(chǎn)和銷售”，顯然違反了國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。而且 經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，該廠不具備生產(chǎn)耐酸堿手套的必備條件，無(wú)證生產(chǎn)耐酸堿手套，已被依法查處。
為此，泰州質(zhì)監(jiān)局再次通知該中心負(fù)責(zé)人前 來(lái)接受調(diào)查并提供相關(guān)資料。2009年3月23日，北京某質(zhì)量認(rèn)證中心負(fù)責(zé)人徐某到泰州質(zhì)監(jiān)局接受了調(diào)查，提交了相關(guān)認(rèn)證資料。根據(jù)該中心《客戶組織管理 體系認(rèn)證程序》規(guī)定，“初次審查的主要目的在于全面評(píng)價(jià)客戶組織的特定管理體系是否符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求。國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)要求第三方認(rèn)證單位注意客戶組織的管 理體系能否有效認(rèn)知認(rèn)證所覆蓋范圍內(nèi)有關(guān)的國(guó)家、法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的存在和執(zhí)行。在初次審核時(shí)將對(duì)組織相應(yīng)管理體系履行并評(píng)價(jià)與法律、法規(guī)符合性的責(zé)任進(jìn)行 必要的檢查和抽樣，以確定體系運(yùn)行的有效性?！倍撝行脑趯?duì)興化市某勞保制品廠進(jìn)行的認(rèn)證活動(dòng)中，遺漏了其認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，違反了《中 華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第十八條、第二十二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，泰州質(zhì)監(jiān)局于2009年4 月29日作出行政處罰決定：責(zé)令改正，罰款6萬(wàn)元。北京某質(zhì)量認(rèn)證中心撤銷了興化市某勞保制品廠的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，并履行了行政處罰決定。
[評(píng) 析]
通常，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)違法行為的查處，往往因?yàn)檎J(rèn)證機(jī)構(gòu)大都位于異地，而且認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般不會(huì)主動(dòng)配合調(diào)查，致使案件辦理較為困難。為此，在查處這類案件時(shí)，筆者認(rèn)為要注意以下幾點(diǎn)：
一是要做到胸有成竹，熟悉認(rèn)證監(jiān)管的法律法規(guī)和認(rèn)證活動(dòng)的基礎(chǔ)知識(shí)，在查處過(guò)程中才能明確目標(biāo)，通過(guò)一定的執(zhí)法技巧，成功查處違法違規(guī)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
二是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的查處，最關(guān)鍵的是要取得充分的證據(jù)，這就需要“逆向取證”，從企業(yè)入手反查機(jī)構(gòu)，充分掌握認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違法證據(jù)，從而使認(rèn)證機(jī)構(gòu)在證據(jù)面前無(wú)法抵賴其違法行為。
三是在查處過(guò)程中，必須嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰程序，慎重使用行政執(zhí)法文書，注意控制執(zhí)法過(guò)程的氛圍，盡量避免與企業(yè)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)生抵觸情緒或發(fā)生爭(zhēng)吵。在交涉過(guò)程中注重策略，前期以配合調(diào)查取證為主，在獲得充分證據(jù)后，可以政策攻心，令其畏懼，配合查處。
四是對(duì)拒不配合調(diào)查處理的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯報(bào)給省局及國(guó)家認(rèn)監(jiān)委，請(qǐng)求上級(jí)機(jī)關(guān)加大處理力度。
（作者單位：江蘇省泰州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）